中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
關(guān)于凱龍高科技股份有限公司
(資料圖片)
2023年半年度跟蹤報(bào)告
| 保薦人名稱：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司 | 被保薦公司簡(jiǎn)稱：凱龍高科 |
| 保薦代表人姓名：李金華 | 聯(lián)系電話：010-65051166 |
| 保薦代表人姓名：李邦新 | 聯(lián)系電話：010-65051166 |
一、保薦工作概述
| 項(xiàng)目 | 工作內(nèi)容 |
| 1.公司信息披露審閱情況 | |
| （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) | 0次 |
| 2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況 | |
| （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 | 是 |
| 3.募集資金監(jiān)督情況 | |
| （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) | 1次 |
| （2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督導(dǎo)情況 | |
| （1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) | 0次，已提前審閱會(huì)議文件 |
| （2）列席公司董事會(huì)次數(shù) | 0次，已提前審閱會(huì)議文件 |
| 項(xiàng)目 | 工作內(nèi)容 |
| （3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) | 0次，已提前審閱會(huì)議文件 |
| 5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 | |
| （1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) | 0次，擬下半年開(kāi)展 |
| （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 | 不適用 |
| （3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 | 不適用 |
| 6.發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)情況 | |
| （1）發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)次數(shù) | 7次 |
| （2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) | 未發(fā)表過(guò)非同意意見(jiàn) |
| 7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外） | |
| （1）向本所報(bào)告的次數(shù) | 0 |
| （2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 8.關(guān)注職責(zé)的履行情況 | |
| （1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) | 否 |
| （2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| （3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 | 不適用 |
| 9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) | 是 |
| 10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況 | |
| （1）培訓(xùn)次數(shù) | 0次，擬下半年開(kāi)展 |
| （2）培訓(xùn)日期 | 不適用 |
| （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 | 不適用 |
| 11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 | 無(wú) |
| 事項(xiàng) | 存在的問(wèn)題 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 公司通過(guò)微信公眾號(hào)發(fā)布的有關(guān)重結(jié)晶碳化硅產(chǎn)品填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白等信息引發(fā)公司股價(jià)異動(dòng) | 在股價(jià)異動(dòng)時(shí)，提示公司注意相關(guān)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確性； 在公司因相關(guān)事項(xiàng)受到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施后，督促公司按要求進(jìn)行整改 |
| 2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 | 無(wú) | 不適用 |
| 3.“三會(huì)”運(yùn)作 | 無(wú) | 不適用 |
| 4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) | 不適用 | 不適用 |
| 5.募集資金存放及使用 | 無(wú) | 不適用 |
| 6.關(guān)聯(lián)交易 | 無(wú) | 不適用 |
| 7.對(duì)外擔(dān)保 | 無(wú) | 不適用 |
| 8.購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn) | 無(wú) | 不適用 |
| 9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等） | 無(wú) | 不適用 |
| 10.發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 | 無(wú) | 不適用 |
| 11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況） | 無(wú) | 不適用 |
| 公司及股東承諾事項(xiàng) | 是否履行承諾 | 未履行承諾的原因及解決措施 |
| 1.公司股東所持股份及股份鎖定的承諾 | 是 | 不適用 |
| 2.公司股東所持股份持股意向及減持意向的承諾 | 是 | 不適用 |
| 3.穩(wěn)定股價(jià)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 4.信息披露相關(guān)承諾 | 是 | 不適用 |
| 5.填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾 | 是 | 不適用 |
| 6.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 7.不存在占用公司資金事項(xiàng)的承諾 | 是 | 不適用 |
| 8.規(guī)范及減少關(guān)聯(lián)交易的承諾 | 是 | 不適用 |
| 9.為公司員工繳納“五險(xiǎn)一金”的承諾 | 是 | 不適用 |
| 10.股份回購(gòu)和股份買(mǎi)回的承諾 | 是 | 不適用 |
| 11.依法承擔(dān)賠償投資者損失的承諾 | 是 | 不適用 |
| 12.利潤(rùn)分配政策的承諾 | 是 | 不適用 |
| 13.未能履行承諾的約束措施 | 是 | 不適用 |
| 報(bào)告事項(xiàng) | 說(shuō)明 |
| 1.保薦代表人變更及其理由 | 因鄭佑長(zhǎng)退休不再繼續(xù)擔(dān)任凱龍高科持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，為保證持續(xù)督導(dǎo)工作的有序進(jìn)行，中金公司委派李金華接替鄭佑長(zhǎng)繼續(xù)擔(dān)任凱龍高科的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé) |
| 2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦人或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況 | 無(wú) |
| 3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) | 無(wú) |
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于凱龍高科技股份有限公司2023年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
李金華 李邦新
保薦人： 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
2023年 8 月 30日
關(guān)鍵詞：
